风险辨识管理制度（精选3篇）
风险辨识管理制度（精选3篇）
风险辨识管理制度篇1
1.目的
持续对公司范围所有危险源进行辨识、风险评价和风险控制的策划,为消除事故隐患,依据《安全风险分级管控体系建设指南》制定本制度。
2.术语与定义
2.1危险有害因数:简称危害因素。是指可能造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。这种'根源或状态'来自作业环境的不安全状态、人的不安全行为、有害的作业环境和管理上的缺陷。
2.2危害因素辨识:识别组织整个范围内所有存在的危害因素并确定每个危害因素特性的过程。
2.3风险:某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。风险有两个主要特性,即可能性和严重性。可能性,是指危险情况发生的概率。严重性,是指危险情况一旦发生后,将造成的人员伤害和经济损失的大小和程度。
2.4工作危害分析法:是指通过对工作过程的逐步分析,找出其有危险的工作步骤,进行控制和预防。适合于对作业活动中存在的风险进行分析。
2.5安全检查表分析法(scl):依据相关的标准、规范、对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。适合于对设备设施存在的风险进行分析。
2.6风险评估:评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。
3.职责
3.1公司主要负责人组织本公司危险源的辨识、风险评价和风险控制的工作。
3.2安全办是本公司危险源辨识、风险评价和风险控制的工作的归口管理部门。
3.3各部门负责其管辖范围内的危险源辨识工作,参加风险评价和风险控制工作。
4.工作程序
4.1危险源辨识和分析按评价过程
确定生产作业过程→识别危险源→安全风险评价→登记安全风险。
4.2危险源的辨识
4.2.1各部首先摸底排查部门的岗位和各岗位作业活动内容,工段填写《作业岗位清单》和《岗位作业内容清单》。根据清单所涉及内容进行危险源辨识,危险源的辨识应考虑以下方面:
4.2.1.1所有活动中存在的危险源。包括公司管理和作业过程中所有人员的活动、外来人员的活动;常规活动(如正常的工作活动等)、异常情况下的活动和紧急状况下的活动(如开停车、抢修等)。
4.2.1.2公司所有采购、使用、储存、报废的物资(包括公司外部提供的)中存在危险源,如燃料、设备设施等。
4.2.1.3公司所有工作场所的设备设施中存在危险源,如建筑物、车辆等。
4..2.1.4各种工作环境因素带来的影响,如高温、噪声、粉尘、有毒有害物、低温、照明等。
4.2.1.5识别危险源时要考虑五中典型危害、三种时态和四种状态
⑴五种典型危害
a有毒有害化学品危害:化学品的挥发、泄漏所造成的人员伤害、火灾等;
b物理危害:造成人体辐射损伤、冻伤、烧伤、中毒等;
c机械危害:造成人体砸伤、压伤、倒塌压埋伤、割伤、刺伤、擦伤、扭伤、冲击伤、切断伤等;
d电气危害:设备设施安全装置缺乏和损坏造成的火灾、人员触电、设备损害等;
e管理不良危害:不适宜的作业方式、作息时间、作业环境等引起的人体过度疲劳危害。
⑵三种时态
a过去:作业活动或设备等过去的安全控制状态及发生过的人体伤害事故;
b现在:作业活动发生变化、系统或设备等在发生改进、报废后将会产生的危险因素。
⑶四种状态
a日常操作:工艺操作、设备设施操作、现场巡检。
b异常情况处理:停水、停电、停气(汽)、停风、停止进料的处理,设备故障处理。
c开停车:开车、停车及交付前的安全条件确认。
d作业活动:动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业;采样分析、巡检、测温、设备检修、装卸车、包装、库房叉车运转、输送皮带检查等危险作业;场地清理及绿化保洁、设备管线外保温反腐、机泵机组维修、仪器仪表维修、设备管线开启等其他作业。
4.2.2识别的方法
⑴收集国家和地方有关安全法规、标准,将其作为重要依据和线索。《河北省轻工行业风险辨识分级管控指南》。
⑵收集本单位和其它同类单位过去已发生的事件和事故信息。
⑶通过收集其他要求(如:客户的要求等)和专家咨询获得的信息。
⑷通过现场观察、座谈和预先危害分析进行辨识:
现场观察:对作业活动、设备运转进行现场观测,分析人员、过程、设备运转过程中存在的危害;
座谈:召开安全管理人员、专业人员、管理人员、操作人员,讨论分析作业活动、设备运转过程中存在的危害,对现场观察分析得出的危害进行补充和确认;
预先危害分析:新设备或新过程采用前,预先对存在的危害类别、危害产生的条件、事故后果等概略的'进行模拟分析和评价。
4.3风险评价方法
4.3.1矩阵法
作业风险分析方法-风险矩阵,就是识别出每个作业活动可能存在的危害,并判定这种危害可能产生的后果即产生这种后果的可能性,二者相乘,得出所确定危害的风险。然后进行风险分级,根据不同级别的风险,采取相应的风险控制措施。
风险的数学表达式为:r=l×s。
其中:
r---代表风险值;
l---代表发生伤害的可能性;
s---代表发生伤害后果的严重程度。
l和s取值参照《秦皇岛中轻啤酒原料有限公司风险辨识分级管控体系建设方案》确定。
4.4危险源辨识和风险评价的实施
4.4.1各部门按照上述规定,对危险源进行识别,填写《危险安源辨识统计表》中的序号'、'场所/设备设施/活动'、'危险源'、'可能的损害'、'现有控制措施/制度'等内容。
4.4.2各部门根据'矩阵法',对已识别危险源进行评价,填写《危险源辨识评价表》'风险评估'和'风险级别'的内容。根据评价结果,将重大安全风险汇总填写《重大安全风险清单》。
4.4.3各部将《风险评价信息表》和《重大安全风险清单》上交安全办。安全办对各部的《风险评价信息表》和《重大安全风险清单》进行审核和确认,汇总编制公司的《危险源辨识结果统计表》和《重大安全风险清单》以及《风险等级分布信息》。
4.5风险控制
4.5.1风险控制应首先考虑消除或减少危险源,其次考虑采取措施降低风险,最后考虑个体保护。
4.5.2重大安全风险控制
⑴在一段时期内需要采取专门措施控制时,应建立详尽的实施计划(即职业健康安全管理方案)。
⑵紧急情况下的重大安全风险,应制定应急预案。
⑶建立和完善制度,编制相关安全操作规程或作业指导书。
⑷监控各项安全制度和措施的落实。
⑸对有关人员进行安全教育和培训。
⑹加强有关设备、设施的检查和维护。
4.5.3一般风险控制
对一般风险源,对职工进行安全风险教育,车间及相关部门完善现有制度和措施,加强运行监控。
4.6危险源的更新
各部门根据本单位的实际情况,随时进行危险源的更新工作,对新增危险源进行风险评价,确定新增重大安全风险,制定相应的控制措施;
⑴相关法律法规变化时。
⑵在工作程序将发生变化时。
⑶开展新的活动前(如新建公司等);
⑷采用新设备、设施前或设备技术改造后投入使用前;
⑸采用新的物质。
⑹发现新的危险源时。
各部门根据补充辨识和评价的结果,填写新增《风险评价信息表》和《重大安全风险清单》,报安全办备案。
4.7管理体系培训考核
4.7.1安全办负责公司管控体系培训考核工作,对各部门的安全风险负责人培训,各部门负责人对其内部人员培训讲解。
4.7.2安全风险辨识工作的奖惩按照公司《安全奖证制度》执行,安全办对各部的风险辨识工作完成及辨识管控记录进行检查考核。
5.记录
5.1《作业岗位清单》
5.2《岗位作业内容清单》
5.3《公司风险源辨识标准》
5.4《公司危险源辨识结果统计表》
5.5《风险评价信息表》
5.6《重大安全风险清单》
5.7《风险等级分布信息》。
风险辨识管理制度篇2
危险点
防范类型
预控措施
未经三级安全教育,不懂安全防护和安全操作知识
起重伤害
高处坠落
触电等
1、认真执行三级安全教育制度,认真开展班组安全活动。
2、严格安全考试制度,禁止弄虚作假。
3、明确安全职责及必要的安全知识,强化安全操作技能培训。
无安全技术措施或未交底施工
起重伤害
高处坠落
触电等
1、分部工程及重要、危险性作业均应编制安全措施,并经交底、履行全员签字手续后方可施工。
2、施工人员对无安措或未交底有权拒绝施工。
3、严格按经审批的方案和安全措施施工,若对方案或措施有疑问时,应征询审批人的意见。
安全技术措施不严密或不完善,有疏漏
起重伤害
高处坠落
触电等
1、编制人要有高度责任感,有严谨科学的工作态度,技术措施编制前应认真进行调查研究,明确措施的针对性和可操作性。。
2、审批人要仔细认真,把好审批关。
3、未经审批严禁实施。
违章指挥
起重伤害
高处坠落
触电等
1、严禁违章指挥。
2、对违章指挥现象任何人都有责任、有权力制止。
3、施工人员遇有违章指挥有权拒绝施工。
违章违纪作业,违反安全交底要求
起重伤害
高处坠落
触电等
1、遵章守纪,按规程作业,施工中严禁打闹、抛物等违章违纪行为。
2、严格按技术交底施工,不得擅自更改。
3、强化现场安全监督检查。
进入现场不戴或不正确佩戴安全帽
物体打击
1、进入施工区的人员必须正确佩戴安全帽,帽带要系紧。
2、严禁坐、踏安全帽或把安全帽挪作他用。
高处作业不系或未正确系安全带
高处坠落
1、高处作业人员必须使用安全带,且宜使用全方位防冲击安全带。安全带必须拴在牢固的构件上,并不得低挂高用。施工过程中,应随时检查安全带是否拴牢。
2、每次使用前,必须进行外观检查,安全带(绳)断股、霉变、虫蛀、损伤或铁环有裂纹、挂钩变形、接口缝线脱开等严禁使用。
酒后进入施工现场
其他伤害
禁止酒后进入作业现场、严禁酒后作业。
工作不负责任,玩忽职守
起重伤害
高处坠落
触电等
1、各级工作人员工作中要精力集中,尽职尽责。
2、严格落实各项安全工作制度。
3、加强日常的监督检查。
违反规定,派不符合要求的人员上岗
起重伤害
高处坠落
触电等
1、严格身体检查制度,禁止职业禁忌者或其他不合要求者上岗。
2、特种作业人员必须经培训合格,持证上岗。
3、严禁无证作业,无证驾驶。
危险作业项目不办安全施工作业票
起重伤害
高处坠落
触电等
1、所有输变电作业项目均要执行安全工作票制度。
2、所有工作人员应清楚作业票内容,且带票施工。
机械设备未按计划检修,带病作业
机械伤害
1、施工机具要求工况良好,严禁带病作业。
2、严格执行机械管理制度,定期检修、维护和保养。
野兽、深沟暗洞等伤害
其他伤害
1、在有毒蛇、野兽、毒蜂、干蚂蟥的地区施工或外出时,应携带必要的.保卫器械、防护用具及药品。
2、在深山密林中施工应防止误踩深沟、陷井;施工人员不得单独远离作业场所;作业完毕,施工负责人应清点人数。
3、在人烟稀少、有野兽活动的大山区施工时,应取得当地群众的配合,并采取防范措施。
风险辨识管理制度篇3
第一章总则
第一条为确保C公司（以下简称“公司”）合法经营、诚信纳税，防范和降低税务管理风险，根据《税收征收管理法》和《税收征收管理法实施细则》等国家相关法律法规及公司《财务管理制度》的规定，结合公司实际经营情况，特制定本制度。
第二条公司税务风险管理的主要目标包括：
（一）公司所有的税务规划活动均应具有合理的商业目的，并符合税法规定；
（二）公司的经营决策和日常经营活动应当考虑税收因素的影响，符合税法规定；
（三）公司的纳税申报、税款缴纳等日常税务工作事项和税务登记、账簿凭证管理、税务档案管理以及税务资料的准备和报备等涉税事项均应符合税法规定。
第三条本制度适用于公司及其下属全资子公司、分公司，控股子公司、联营企业及合营企业参照执行。
第二章管理机构设置和职责
第四条公司应当根据经营特点和内部税务风险管理的要求设立税务管理部门和相应岗位，明确各岗位的职责和权限。目前公司税务管理部门为财务中心。
第五条公司税务管理部门应当严格履行税务管理职责，包含但不限于以下职责：
（一）制订和完善公司税务风险管理制度和其他涉税规章制度；
（二）参与公司战略规划和重大经营决策的税务影响分析，提供税务风险管理建议；
（三）组织实施公司税务风险的识别、评估，监测日常税务风险并采取应对措施；
（四）指导和监督有关部门、各业务单位以及分、子公司开展税务风险管理工作；
（五）建立税务风险管理的信息和沟通机制；
（六）组织公司内部税务知识培训，并向公司其他部门提供税务咨询；
（七）承担或协助相关部门开展纳税申报、税款缴纳、账簿凭证和其他涉税资料的准备和保管工作；
（八）其他税务风险管理职责。
第六条公司应当建立科学有效的职责分工和制衡机制，确保税务管理的不相容岗位相互分离、制约和监督。
第七条公司涉税业务人员应当具备必要的专业资质、良好的业
务素质和职业操守，遵纪守法。公司应当定期或不定期对涉税业务人员进行培训，不断提高其业务素质和职业道德水平。
第三章风险识别和评估
第八条公司税务管理部门应当全面、系统、持续地收集内部和外部相关信息，结合实际情况，通过风险识别、风险分析、风险评价等步骤，查找公司经营活动及其业务流程中的税务风险，分析和描述风险发生的可能性和条件，评价风险对公司实现税务管理目标的影响程度，从而确定风险管理的优先顺序和策略。
第九条公司应当结合自身税务风险管理机制和实际经营情况，重点识别下列税务风险因素，包含但不限于：
（一）公司组织机构、经营方式和业务流程；
（二）涉税员工的职业操守和专业胜任能力；
（三）相关税务管理内部控制制度的设计和执行；
（四）经济形势、产业政策、市场竞争及行业惯例；
（五）法律法规和监管要求；
（六）其他有关风险因素。
第十条公司应当定期进行税务风险评估。税务风险评估由公司税务管理部门协同相关职能部门实施，也可聘请具有相关资质和专业能力的中介机构协助实施。
第十一条公司应当对税务风险实行动态管理，及时识别和评估原有风险的变化情况以及新产生的税务风险。
第四章风险应对策略与内部控制
第十二条公司应当根据税务风险评估的结果，考虑风险管理的成本和效益，在整体管理控制体系内，制定税务风险应对策略，建立有效的内部控制机制，合理设计税务管理的流程及控制方法，全面控制税务风险。
第十三条公司应当根据风险产生的原因和条件，从组织机构、职权分配、业务流程、信息沟通和检查监督等多方面建立税务风险控制点，根据风险的不同特征采取相应的人工控制机制或自动化控制机制，根据风险发生的规律和重大程度建立预防性控制和发现性控制机制。
第十四条公司应当针对重大税务风险所涉及的管理职责和业务流程，制定覆盖各个环节的全流程控制措施；对其他风险所涉及的业务流程，合理设置关键控制环节，采取相应的控制措施。
第十五条公司因内部组织架构、经营模式或外部环境发生重大变化，以及受行业惯例和监管的约束而产生的重大税务风险，可以及时向主管税务机关报告，以寻求主管税务机关的辅导和帮助。
第十六条公司税务管理部门应当参与公司重要经营活动和重大经营决策，包括关联交易、重大对外投资、重大并购或重组、经营模式的改变以及重要合同或协议的签订等，并跟踪和监控相关税务风险。