合规经理岗位职责（通用3篇）

合规经理岗位职责（通用3篇）

合规经理岗位职责篇1

工作职责:

1、主导公司内部控制体系建设,建立相关的规章制度;

2、对公司管理制度、工作流程和经营管理过程中可能出现的风险点进行识别、分析和评估,对完善公司制度和流程提出具体建议;

3、进行合规风险管理,组织项目事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查,草拟风险预警提示和风险评估报告;

4、组织实施具体审计项目,包括专项审计、常规审计、舞弊审计、经济责任审计、离任或离职审计、招采审计等;

5、输出审计报告,提出整改建议。

任职要求:

1、全日制本科及以上学历,法律、会计、信息、审计等专业;

2、具备5年以上企业内部审计从业工作经验;

3、具有高度的职业敏感性和丰富的专项审计经验,能独立完成专项审计项目;

4、具备良好的公文写作能力;

5、诚实守信,责任意识强,积极进取;有良好的职业操守和沟通协调能力,工作原则性强;

6、具备一定的风险分析能力,具有较强的团队协作能力及学习能力。

合规经理岗位职责篇2

职责描述:

1、负责公司内控合规管理体系的搭建与优化,负责公司内控与操作风险有关的政策制定与更新;

2、对各业务条线的业务、文件进行合规性审查和操作风险审查,提供相关咨询服务;

3、负责公司新产品、新业务、信息披露材料等重要信息的合规风险识别及审核,保障业务运行经济高效;

4、负责制定公司内部稽核计划并组织实施,出具检查和分析报告,并督促整改,对违规事件及违规责任人提出处理意见与建议;

5、推广内控和操作风险文化,有针对性地在各业务线进行各类培训,积极推广合规与操作风险文化内涵;

6、负责设定并领导团队完成各项工作计划和目标。

任职要求:

1、全日制本科以上学历,经济、金融、法学等相关专业;

2、熟知股权、基金等金融合规管理(含合规检查与测试、合规咨询与审核等)的运作方式与基本要求;

3、有金融行业内控合规审计经验,有实际搭建合规体系建设经验,能独立进行落地实施;有公司总部级管理经验者佳;

4、熟悉国家法律法规、行业监管规则、企业内部控制规范等法规,有独立的`业务合规分析及流程分析能力。

合规经理岗位职责篇3

职位描述:

1、负责产品风险审核

2、参与产品交易结构的设计、合同拟定及审核、风控措施落实

3、追踪项目投后管理

4、公司内部控制体系的建设

5、领导交办的其他事务

任职要求:

1、年龄25-35周岁

2、大学本科学历以上,法律相关专业

3、证券公司、基金子公司、信托公司、知名财富管理公司投行、风控、合规等部门3年以上工作经验

4、熟悉财富管理行业、信托行业的相关政策、法律法规

5、具备较强的学习能力和清晰的逻辑思维能力